本报记者 罗辑 上海报道
从1990年沪深交易所成立算起，2020年中国资本市场历经30春秋，现已成为规模居前的全球重要市场，并正通过深化改革向高质量发展迈进。如何保障资本市场行稳致远、健康发展，证券基金行业文化建设的战略作用愈发凸显。2019年《证券基金行业文化建设相关工作纲要》印发，正式为行业文化建设指出了阶段目标和路线。根据工作纲要，2020年亦为证券基金行业文化建设试点落地的关键时点。作为处于资本市场前沿的重要参与者，证券公司当前文化建设工作情况如何？
日前，《中国经营报》记者走进光大证券。作为拥有红色基因的央企背景券商，光大证券一直以来始终坚持和加强党的全面领导。2019年，公司组建行业文化建设领导小组，深入推进行业文化建设。光大证券党委书记、董事长、行业文化建设领导小组组长闫峻表示，一流投行需要一流机制、一流人才，背后靠的是一流的文化。光大证券文化建设以光大集团“四个文化”“八有一流”核心价值观为指引，以“焕能、铸华、守真”为基本准则，为全面建设社会主义现代化国家而“焕能”，为推动高质量发展而“铸华”，为加强党的全面领导而“守真”。
在光大证券特色企业文化推动下，公司积极履行社会责任，向全社会传递光证温度。面对今年突发疫情，公司推出抗击疫情10项举措、“防疫专项债”等投行业务，推出零售八项服务升级包等举措助力抗击疫情，为援鄂医务人员提供“白衣天使专享服务包”，用金融力量支持疫情防控；在扶贫攻坚决胜之年，光大证券强化央企责任担当，截至今年11月16日，公司结对帮扶的5个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽。
顶层设计 文化“软实力”厚植发展动能
“作为一家有历史、有沉淀、有变革的证券公司，光大证券企业文化根植于光大集团‘家园、阳光、崇商、担当’文化体系，注重‘价值提升’和‘创新引领’，在二十余年的不断发展中，形成了具有鲜明特色、与时俱进的文化体系。”光大证券相关负责人向记者介绍。
去年11月，证券基金行业提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心要义。光大证券在深入研究行业文化理念的基础上，通过一场场活动、一个个案例践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，在经营业务工作中牢牢守住“合规”“稳健”标尺，诚信展业、守正创新，并与光大“四个文化”相结合，走出了一条以“焕能、铸华、守真”为基本准则的文化道路。
光大证券在战略层面以行业文化理念通过顶层设计进一步引导共识的凝聚，并深化内部战略协同，以此为契机重整经营管理机制，提升公司文化与发展战略契合度。“公司对照证监会分类评级各项要求，将行业文化建设各项要求融入2020年度战略指标，建立起战略与行业文化理念融合发展的评价机制。”在指标之下，考核激励机制也发生转变，“今年以来，公司切实转变经营理念，建立市场化的激励机制，更鲜明传导行业文化和价值追求。”上述负责人提到。
据介绍，光大证券通过制定创新合规人员管理模式、夯实内控长效管理机制、构建优化立体问责体系、拟定年度信用风险研判和授信指引等多项制度类举措，为文化建设在具体业务中提供制度保障。
其中，光大证券通过建立集合合规专项工作流程、知识库、交流区、人才库、合规工作档案库、智能量化考核等功能一体化的合规工作系统，建立对合规人员的统一管控模式。这是业界系统化程度较高的、对合规人员管控的创新案例。此外，光大证券在严格监督严肃执纪、推进诚信文化建设方面，推动落实多层次全面立体问责体系建设，公司以“有权必有责、有责要担当、失责必追究”为原则构建了四层级问责主体，制定问责细则，以此为文化建设提供制度保障。
在文化建设加快推进的当下，从激励机制着手传导价值追求正成为机构的重要布局，而这也考验着机构的战略认识和战略定力。“正确良好的文化引领、具体制度的配套落地，最终才能让公司行稳致远，从而真正做到让文化‘软实力’为企业‘供给’更为持续长久的发展韧劲和动能。”上述负责人表示。
防疫抗疫 践行行业文化理念
2020年新冠疫情突然袭来，作为服务实体经济中不可替代的专业机构，券商不仅有着与实体经济共生共荣的内在联系，更有着以专业服务实体、助力金融“抗疫”的责任担当。
疾风知劲草，板荡识诚臣。“2020年以来，结合实际疫情防控形势，光大证券认真落实证监会、中国证券业协会以及中国光大集团的工作要求，把握行业文化建设核心要义，以实际行动在疫情防控中践行行业文化理念。”上述负责人提及，公司多措并举、精准施策，以实际行动扛起金融“国家队”责任使命，以专业能力支持疫情防控和复工复产。
大事难事见担当，危难时刻显本色。据介绍，光大证券于2020年初成立服务民生领导小组及办公室，推进“服务民生在行动”项目，结合防疫工作，开展了线上便民服务、“光大之帆”大型线上互动活动等，并推出抗击疫情10项举措、“防疫专项债”等投行业务10项服务。
具体来看，光大证券紧急成立新型冠状病毒防控领导小组，进行全面部署。除了捐赠、提供20余项全时段在线业务办理功能、在线金融服务功能外，在金融专业领域，光大证券依托光大集团产融优势，积极助力防疫相关企业业务办理。在光大集团金融全牌照、产融结合的服务优势下，光大证券对提供保障支持、生产防护物资的企业及所有防疫相关企业，均提供上门业务办理等相关服务，全力支持打赢疫情防控阻击战。
尤其在以券商核心投行能力服务于“防疫抗疫”、服务企业、助推经济复苏方面，光大证券推出抗击疫情服务，包括“防疫专项债券”、优先支持重点地区企业投行业务申报审批、协同打造金融产品等10项服务，以金融力量支持疫情防控。其中，重点完成发行中国建材、云南水务、上海国金租赁等7个防疫专项融资项目，项目规模合计约150亿元。
在此之外，光大证券不仅全力保障“员工、客户、经营生产”安全，而且全力发挥合规先导先行作用，防控期间筑牢合规文化基础，困难面前彰显合规中坚本色。“今年以来，结合疫情特殊情况，为保障疫情期间业务合规开展，公司制定《法律合规部监督问责实施细则》《合规问责标准》，提高对线上、线下业务活动风险防范能力，为疫情期间各项业务有序开展‘保驾护航’。”上述负责人提及。
内问初心 扶贫攻坚责无旁贷
良好健康的文化与社会责任往往高度契合。尤其是券商机构多为国有企业，在助力国家发展战略、服务社会民生中具有不可替代的专业优势和责任担当。
闫峻表示，公司一定要按照中央及集团的要求，不懈怠、不松劲，帮助贫困县巩固脱贫成果，走好乡村振兴之路。做好扶贫工作的关键是要坚持“用真心、付真情、出真力”，要带着对人民群众深厚的感情做扶贫，坚持真抓实干，把真正贫困的农户农民扶起来，真正知民情、暖民心。做好扶贫工作的重点要坚持“四个结合”。一是坚持扶贫工作与强化宗旨意识相结合，把为民服务落到实处。二是坚持扶贫工作与行业及企业文化建设相结合，营造精诚团结、求真务实的文化氛围。三是坚持扶贫工作与践行社会责任相结合，永远做一家有使命感、责任感的券商。四是坚持扶贫工作与业务推广和品牌建设相结合，增强对县域经济的拓展，密切与客户的纽带。
2016年以来，中国证监会、中国证券业协会出台相应政策，引导证券行业积极投身脱贫攻坚行动。2020年11月23日，贵州最后9个贫困县全部脱贫摘帽，标志着我国22个省区市的832个贫困县全部“清零”。而这其中也有着一份“券商力量”。
光大证券先后与全国5个国家级贫困县签署帮扶合作协议，帮扶数量居行业第一梯队前列。在具体扶贫举措上，有着“红色基因”的光大证券坚持党建引领，成立以党委书记为组长的扶贫工作领导小组，通过多年深耕贫困地区，摸索出光大证券独树一帜的“扶贫工作法”，打造“证券+”为代表的光大特色综合扶贫创新模式，先后选派优秀干部到一线挂职，为定点扶贫县脱贫摘帽和贫困群众脱贫致富贡献了光大力量。
具体来看，光大证券聚焦投行本源，充分发挥资本市场专业优势，在产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫、基建扶贫、教育扶贫、医疗扶贫、公益扶贫上全面开花。其中在产业扶贫方面，光大证券通过“证券+期货+保险”模式，连续3年累计保护宁夏西吉县近6000户建档立卡贫困户近7万亩马铃薯价格，为贫困地区农产品保值保价提供保障。在金融扶贫方面，光大证券投行条线各部门通力配合，在发行规模、品种等关键节点实现突破，最终促成“19兴国债项目”顺利发行10亿元规模，为贫困地区大幅降低了融资成本。
公开信息显示，截至目前，光大证券累计投入7250余万元用于扶贫及各类公益项目；帮助贫困地区企业融资近30亿元；连续三年帮助帮扶地区近40万师生购买重大疾病保险，总保额近330亿元。
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